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中證協發布IPO信披質量抽簽規程

2014-09-18 14:52:26    來源:蘭瑞環球

 

9月9日,中國證券業協會公布了《首次公開發行股票企業信息披露質量抽簽工作規程》,詳細披露了部分首次公開發行(IPO)排隊企業被納入抽查范圍的經過,其抽簽結果是確定首發企業信息披露質量抽查對象的依據。

《規程》所稱的抽簽工作是指,配合證監會開展首發企業信息披露質量抽查工作,協會以抽簽方式按比例抽取首發企業作為抽查對象的活動。

據悉,納入抽取范圍的首發企業名單由證監會提供,中證協建立首發企業信息披露質量抽簽工作機制,明確抽簽方式、抽簽時間、人員要求、資料留存、結果發布等內容,加強對抽簽工作管理,確保抽簽工作有效落實。

《規程》規定,抽簽工作采取現場電腦隨機抽取方式進行,抽簽時間應當在交易日收市后,每次抽簽人員1名,由協會投資銀行專業委員會委員輪流擔任,抽簽現場見證人員應當至少包括2名證券公司代表、2名媒體代表、1名監管部門代表和1名自律組織代表,共同見證,保證抽簽過程的公平、公正、公開。

抽簽結束后,抽簽人員和見證人員應當在抽簽結果確認書上簽字確認,中證協簽字確認書歸檔留存,同時以公告形式對外公布經簽字確認的抽簽結果,同時函告證監會。

自今年4月份證監會啟動抽查首發企業信息披露質量的工作以來,證監會和中證協基本每月啟動一次抽簽程序,且抽簽時間均為周五下午。

據統計,目前已有5家公司被抽中進行信息披露檢查,分別為武漢中博生物股份有限公司、北京恒通創新賽木科技股份有限公司、愛普香料集團股份有限公司、老百姓大藥房連鎖股份有限公司和湖北凱龍化工集團股份有限公司。

按照此前證監會安排,證監會將對被抽中企業的信息披露質量開展現場檢查,檢查工作結束后,證監會根據所發現問題的性質和嚴重程度,分別采取相應的處理措施。除發現明確違法違規線索,需移送稽查部門進一步查實查證的情形外,證監會將以反饋意見函的方式將發現的問題告知發行人及相關中介機構,要求其整改落實。在此基礎上,證監會將安排其后續審核工作。

截至目前,還未有被抽中企業被采取監管措施。
 

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